根據(jù)四川產(chǎn)業(yè)基金黨委統(tǒng)一部署，2025年5月7日至6月6日，四川產(chǎn)業(yè)基金黨委第二輪第二巡察組對四川盈耀黨支部開展了常規(guī)巡察，并于7月25日反饋了巡察意見。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡察整改進展情況予以公布。
一、黨支部及主要負責人組織整改落實情況
?。ㄒ唬h支部落實巡察整改主體責任情況
一是深化思想共識。巡察反饋后，黨支部第一時間召開專題會議，書記蒲濤全面認領(lǐng)問題、表態(tài)落實。集中整改期（2025年7月25日—10月24日）內(nèi)，3次組織全體黨員干部學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》、黨的二十大相關(guān)部署及集團“以巡促改、以巡促建、以巡促治”要求，將整改納入公司高質(zhì)量發(fā)展全局統(tǒng)籌推進。
二是健全責任架構(gòu)。成立以黨支部書記、董事長蒲濤為組長的巡察整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室及7個專項整治工作組，形成“領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌+專項組攻堅+部門落實”三級架構(gòu)。制定《整改工作方案》及“問題、責任、任務(wù)、時限”四張清單，明確32個問題集中整改、7個問題長效推進，構(gòu)建“一級抓一級、層層抓落實”的責任閉環(huán)。
三是精準推進整改。針對39個問題逐一制定可操作的整改措施，如清理非主業(yè)投資、修訂《支委會議事規(guī)則》等。蒲濤3次主持專題會議，協(xié)調(diào)解決瀘州長江二橋項目收益爭議等難點；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每周匯總、每月通報進度，推動跨部門聯(lián)動，確保整改符合集團要求。
四是強化督導(dǎo)問效。建立“周跟蹤、月督導(dǎo)”和“整改—核查—銷號”機制，整改完成后經(jīng)多層審核方可銷號。既采取“當下改”舉措，又完善“長久立”制度，實現(xiàn)“整改一個問題、規(guī)范一個領(lǐng)域”。
?。ǘh支部書記履行第一責任人責任情況
一是強化政治引領(lǐng)。從堅定擁護“兩個確立”、堅決做到“兩個維護”的高度推進整改，多次主持專題會議傳達上級部署，將整改轉(zhuǎn)化為推動公司改革發(fā)展、保障國有資產(chǎn)保值增值的實際行動。
二是統(tǒng)籌責任落實。親自審定整改方案及“四張清單”，領(lǐng)辦非主業(yè)投資清理、基金備案違規(guī)等重點難點問題，定期聽取匯報、協(xié)調(diào)堵點，帶頭開展批評與自我批評，推動班子成員主動擔責。
三是嚴把整改質(zhì)量。親自督導(dǎo)核查整改實效，嚴格審核擬銷號問題要件，支持紀檢委員精準監(jiān)督執(zhí)紀，對整改不力者及時約談提醒，確保整改不走過場、取得實效。
四是推動長效建設(shè)。牽頭修訂《支委會議事規(guī)則》等多項制度，舉一反三總結(jié)經(jīng)驗，將整改融入日常工作、深化改革、全面從嚴治黨和班子建設(shè)，防止問題反彈。
截至12月8日，39個反饋問題中30個已完成整改，剩余9個正穩(wěn)步推進。
二、集中整改期內(nèi)已完成的整改事項
?。ㄒ唬┓答亞栴}：政治站位不夠高，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展有短板
1.關(guān)于“主業(yè)不夠突出”的問題
整改情況：
?、籴槍舅_定的“5個GP”總體發(fā)展思路，定位不夠聚焦，其中地方政府產(chǎn)業(yè)基金GP、市場化基金GP及科創(chuàng)基金GP方向較為發(fā)散的問題。一是落實集團機構(gòu)調(diào)整方案，聚焦“不動產(chǎn)+產(chǎn)業(yè)”，明確不動產(chǎn)投資基金為主業(yè)核心；二是成立項目立項審核委員會，審批全部投資項目，嚴禁無關(guān)業(yè)務(wù)，確保投資方向不偏；三是明確基建開發(fā)、不動產(chǎn)并購、存量資源盤活三大投資方向；四是科學(xué)編制“十五五”規(guī)劃，深度銜接集團戰(zhàn)略。
②針對公司“十四五”規(guī)劃設(shè)立“四川不動產(chǎn)發(fā)展投資母基金”“基礎(chǔ)設(shè)施財政引導(dǎo)專項基金”“城市更新發(fā)展投資母基金”因政策受限未達成，至今也沒有設(shè)立市場化私募不動產(chǎn)基金的問題。一是通過集團渠道招聘3名不動產(chǎn)核心人才，組建全流程專業(yè)團隊；二是聚焦產(chǎn)業(yè)園區(qū)配套、現(xiàn)代物流等，推動盈創(chuàng)基金轉(zhuǎn)型，首個現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)園項目過會待投，力爭年底前實現(xiàn)交割；三是聯(lián)合華西集團等，推動設(shè)立50億元（首期10億元）城市更新基金；四是明確“十五五”目標，將不動產(chǎn)、基建投資基金列為核心方向。
3.關(guān)于“項目落地落實不夠不力”的問題
整改情況：
①針對過會項目落地率不高，2022年以來，集團核準12個項目，但因盡調(diào)不充分、推進不及時、前期溝通不到位等原因，廣元金杯康養(yǎng)示范產(chǎn)業(yè)園項目、簡陽地方國有企業(yè)股權(quán)投資項目、成華區(qū)新蓉華文旅項目和宜賓三江新區(qū)高新技術(shù)數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園區(qū)項目（二期）等4個項目未完成投放，項目落地率不足七成的問題。一是復(fù)盤4個未落地項目，形成報告與案例庫，將結(jié)論轉(zhuǎn)化為制度修訂依據(jù)；二是修訂《盡職調(diào)查管理辦法》，建立標準化體系及“雙人雙審”責任制，提升盡調(diào)質(zhì)量；三是業(yè)務(wù)管理部建立項目全流程督辦機制，通過任務(wù)拆解、節(jié)點管控等提速推進效率；四是強化內(nèi)外部溝通協(xié)同，打通壁壘，掃清項目落地障礙。
②針對2014年公司以自有資金225萬元投入廣安小平故里股權(quán)投資基金管理有限公司，2017年9月停止運營，虧損近六成，后因處置工作推進不力，直至2024年才完成清算的問題。一是由公司經(jīng)營管理層分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織多部門復(fù)盤廣安基金項目，梳理核心問題、厘清責任，形成專項報告；二是舉一反三，構(gòu)建投后全周期風(fēng)控機制，設(shè)定強制退出條件與“退出紅線”；三是優(yōu)化項目處置清算流程，壓實責任、明確節(jié)點，避免拖延；四是完善問責復(fù)盤機制，案例納入風(fēng)險庫，開展全員警示教育。
?。ǘ┓答亞栴}：風(fēng)險防控體系不夠健全，風(fēng)險管控不夠到位
4.關(guān)于“基本風(fēng)控制度不完善”的問題
整改情況：
?、籴槍︼L(fēng)控制度有缺失，如未按集團《合規(guī)管理辦法（試行）》要求制定公司合規(guī)管理制度，未按集團《項目投資立項備案管理辦法》要求制定立項審查相關(guān)制度的問題。一是結(jié)合集團框架、中基協(xié)新規(guī)及公司實際，修訂《合規(guī)管理辦法》等多項制度，確保合規(guī)適用；二是建立制度落地監(jiān)督機制，開展全員宣貫培訓(xùn)，以案例強化執(zhí)行剛性；三是構(gòu)建制度動態(tài)更新與問責機制，同步監(jiān)管政策、適配業(yè)務(wù)，嚴肅問責執(zhí)行不到位情況。
?、卺槍Σ糠诛L(fēng)控制度流于形式，如公司《盡職調(diào)查制度》未體現(xiàn)集團《股權(quán)投資盡職調(diào)查工作指引》要求，內(nèi)容僅有11條500余字，且基本為概念性規(guī)定，缺乏盡調(diào)流程具體要求，可操作性不強，難以指導(dǎo)盡調(diào)工作的問題。一是對標集團指引，修訂《盡職調(diào)查管理辦法》，建立動態(tài)優(yōu)化機制，提升可操作性；二是制定《盡調(diào)報告模板》等配套工具，明確盡調(diào)要求，確保結(jié)果可量化、可追溯；三是強化盡調(diào)團隊培訓(xùn)考核，制定資料清單、開展專業(yè)培訓(xùn)，將盡調(diào)質(zhì)量納入考核，保障制度落地。
5.關(guān)于“風(fēng)控機構(gòu)設(shè)置和人員配備不當”的問題
整改情況：
?、籴槍撅L(fēng)控合規(guī)部與業(yè)務(wù)管理部合署辦公，僅配有2名員工，談話中有14人反映因風(fēng)控力量薄弱，造成項目審核及時性不夠，對前臺業(yè)務(wù)支撐力度不足等問題。一是對接集團相關(guān)職能部門，復(fù)核風(fēng)控合規(guī)部與業(yè)務(wù)管理部合署辦公合規(guī)性，明確職能邊界、權(quán)責及協(xié)作流程，保障合規(guī)高效；二是從一線業(yè)務(wù)部篩選3名骨干，協(xié)助風(fēng)控部收集資料、初步合規(guī)檢查等，補充人力、強化前端風(fēng)控；三是重構(gòu)項目審核流程，簡化冗余節(jié)點，分級分類審核，縮短周期、提升響應(yīng)效率。
?、卺槍ν顿Y總監(jiān)既分管投資管理，又分管風(fēng)險管理和法律事務(wù)，不符合《私募投資基金登記備案辦法》關(guān)于“合規(guī)風(fēng)控負責人不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責相沖突的職務(wù)”規(guī)定，風(fēng)控工作獨立性、監(jiān)督制衡作用受影響的問題。一是調(diào)整班子分工，分離投資與風(fēng)控職責，指定一名公司經(jīng)營管理層領(lǐng)導(dǎo)分管風(fēng)控合規(guī)部等中后臺部門，規(guī)避利益沖突，保障風(fēng)控獨立性；二是組織風(fēng)險合規(guī)培訓(xùn)，充實專業(yè)人才備選庫，提升團隊風(fēng)控能力；三是修訂《風(fēng)險控制制度》，明確核心要素，確保制度覆蓋全流程、兼具針對性與可操作性。
（三）反饋問題：公司治理體系不夠完善，制度執(zhí)行不夠有力
7.關(guān)于“‘三重一大’制度權(quán)責不清晰”的問題
整改情況：
①針對未按照集團2024年最新版《黨委會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》要求更新公司《支委會議事規(guī)則》及《董事會議事規(guī)則》，也未相應(yīng)細化制定議事清單的問題。一是綜合管理部牽頭風(fēng)控合規(guī)部，修訂三項議事規(guī)則，建立動態(tài)更新機制，確保與集團同步；二是依據(jù)集團授權(quán)清單明確決策邊界，修訂三項議事清單，實現(xiàn)清單化管理；三是組織全員開展“規(guī)則+清單+案例”培訓(xùn)，明確議案標注要求，保障規(guī)則落地。
?、卺槍Χ聲?、總辦會議事規(guī)則均未明確公司中層管理人員的任免、聘用、解聘決策事項權(quán)限的問題。一是修訂兩項議事規(guī)則，明確中層任免權(quán)限邊界，完善人事決策條款；二是按決策主體明確中層任免職責與審批流程，實現(xiàn)分層授權(quán)；三是紀檢委員全過程監(jiān)督，核查權(quán)限與流程執(zhí)行，保障規(guī)范落地。
8.關(guān)于“支委會前置研究不規(guī)范”的問題
整改情況：
①針對應(yīng)納入前置研究的未納入前置研究。如，2022年初向華盈物資先后出資300萬元、200萬元事項，2024年初設(shè)立武漢華振股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）事項，2025年初對四川融創(chuàng)股權(quán)調(diào)整事項均未經(jīng)支委會前置研究審議的問題。一是細化支委會前置研究清單，按戰(zhàn)略、資金、人事等維度明確核心事項范圍，確保應(yīng)研盡研；二是規(guī)范流程，綜合管理部會前初核議題，符合要求的按“材料審核—會議審議”推進；三是舉一反三分析原因，開展專題培訓(xùn)，將執(zhí)行情況納入黨建考核、違規(guī)扣分，強化制度剛性。
?、卺槍Σ粦?yīng)納入前置研究的卻納入前置研究。如，5次將公司《實習(xí)生管理暫行辦法》中明確規(guī)定由總辦會審批的實習(xí)生實習(xí)事項，納入公司支委會研究審議的問題。一是結(jié)合集團黨建要求與公司人才管理需求，細化支委會前置研究清單，將實習(xí)生管理納入，明確核心事項范疇，避免邊界模糊；二是規(guī)范議題審核，綜合管理部會前對照清單判定是否前置，確保分類準確；三是分層培訓(xùn)宣貫，將合規(guī)性納入績效考核，自查會議記錄、及時整改，杜絕同類問題。
9.關(guān)于“制度執(zhí)行不夠嚴格”的問題
整改情況：
針對大額采購、辦公經(jīng)費、工會經(jīng)費未嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。如，2022年12月采購復(fù)城國際項目咨詢服務(wù)35萬元未按《中介機構(gòu)選聘管理辦法》規(guī)定報董事會審議；2022年12月采購6.7萬元辦公用品未按《采購管理辦法》規(guī)定報董事會審議；2022年7月采購打印機服務(wù)1.4萬元和法律服務(wù)10萬元、2024年11月采購法律服務(wù)2.5萬元均未按《日常經(jīng)費管理辦法》規(guī)定報董事長審批。2022年10月公司開展十周年慶活動，制作形象畫冊花費9000余元，應(yīng)由公司行政經(jīng)費列支，卻納入工會經(jīng)費報銷的問題。一是梳理相關(guān)管理制度，核查不同支出審批權(quán)限，明確各層級職責與流程，消除執(zhí)行模糊地帶；二是建立采購及經(jīng)費使用前置審核機制，專人確認審批層級與經(jīng)費類型，符合“三重一大”要求；三是加強制度培訓(xùn)宣貫，更正十周年慶畫冊費用列支，完成賬務(wù)調(diào)整，規(guī)范經(jīng)費使用。
?。ㄋ模┓答亞栴}：“三公”經(jīng)費管理使用不夠規(guī)范
10.關(guān)于“差旅費開支未體現(xiàn)厲行節(jié)約精神”的問題
整改情況：
針對公司差旅費管理制度中，公司副職出差住宿標準高于集團同級別人員標準限額，不符合集團《差旅費管理辦法》關(guān)于“下屬公司經(jīng)營班子其他負責人標準參照集團中層干部標準”的要求。達州經(jīng)開區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目團隊2024年共7批21人（次）乘坐飛機往返達州出差，產(chǎn)生7110元機票費，如選擇乘坐動車僅需2184元交通費。相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人2024年5月、9月兩次出差達州按照集團中層管理人員上限500元/人/天標準報銷住宿費的問題。一是按厲行節(jié)約原則及集團規(guī)定修訂《差旅費管理辦法》，統(tǒng)一公司副職住宿標準，從制度上規(guī)范；二是規(guī)范差旅審批報銷全流程，事前說明行程必要性，優(yōu)先經(jīng)濟出行方式，減少不合理支出；三是開展差旅費制度專項培訓(xùn)，覆蓋關(guān)鍵崗位，確保全員掌握標準流程；四是加強節(jié)約宣傳，營造“厲行節(jié)約、反對浪費”氛圍。
11.關(guān)于“商務(wù)接待報銷不規(guī)范”的問題
整改情況：
?、籴槍?023年11月，不動產(chǎn)業(yè)務(wù)團隊前往內(nèi)江調(diào)研蘇寧物流項目，臨時在內(nèi)江市東興區(qū)產(chǎn)生接待費。事后未及時按正常程序完善審批手續(xù)、提供真實發(fā)票及菜單，而用在成都餐館開具的發(fā)票和菜單進行報銷的問題。一是修訂《接待管理辦法》，明確商務(wù)接待“事前申請、逐級審批”及緊急補批要求，實現(xiàn)閉環(huán)管理；二是責令相關(guān)人員退回違規(guī)報銷的接待費，批評教育并形成剖析材料；三是建立接待費報銷常態(tài)化監(jiān)督機制，定期自查異地消費、大額接待等風(fēng)險點；四是自查2022—2024年商務(wù)接待無重大違規(guī)，開展合規(guī)培訓(xùn)，強化“真實、合規(guī)、閉環(huán)”報銷意識。
?、卺槍?024年3月，不動產(chǎn)業(yè)務(wù)團隊出差攀枝花，有商務(wù)用餐，但仍全額報銷了當天伙食補貼，違反公司相關(guān)規(guī)定的問題。一是修訂《差旅費管理制度》，明確“商務(wù)用餐”與“伙食補貼”不可同時享受；二是責令相關(guān)人員退回違規(guī)補貼480元，資金到賬并完成賬務(wù)調(diào)整；三是加強報銷審核，比對用餐憑證與出差記錄，杜絕重復(fù)申領(lǐng)；四是自查近3年差旅及接待情況，未發(fā)現(xiàn)類似違規(guī)；五是開展全員報銷規(guī)定培訓(xùn)，防范同類問題。
12.關(guān)于“公務(wù)用車管理不規(guī)范”的問題
整改情況：
?、籴槍Α按嬖诓糠钟密囄窗凑铡豆珓?wù)用車管理辦法》履行申請手續(xù)的問題，車輛實際里程數(shù)與用車申請單用車里程數(shù)差距較大”的問題。一是修訂《公務(wù)用車管理辦法》，明確用車需提前申請、審批后派車，杜絕“先用車后補單”；二是建立車輛里程監(jiān)控核查機制，抽查高頻用車，全面梳理使用情況；三是自查近3年用車情況并建立臺賬，強化監(jiān)督問責與案例培訓(xùn)，確保責任到人、執(zhí)行到位。
②針對“未指定專人管理加油卡，隨意放置于車內(nèi)，油料管理松散”的問題。一是修訂《公務(wù)用車管理辦法》，指定專人負責加油卡管理，明確申領(lǐng)、登記、保管、核銷職責；二是新增加油審批單，規(guī)范加油卡存放使用流程，領(lǐng)用需審批、24小時內(nèi)歸還并提交憑證；三是建立使用臺賬，記錄卡號、金額等關(guān)鍵信息，確保每筆使用可追溯。
③針對“專職司機以外的員工駕駛公司車輛，未履行報批程序，存在安全責任不清問題”的問題。一是修訂《公務(wù)用車管理辦法》，明確非專職司機用車需填申請單（注明事由、資質(zhì)），審批后使用；二是明確非專職司機駕駛期間安全責任，事故損失（保險賠付后剩余部分）由駕駛?cè)顺袚?，公司不付額外費用；三是定期核查用車記錄與報批一致性，建立監(jiān)管處罰機制，倒逼合規(guī)執(zhí)行。
?。ㄎ澹┓答亞栴}：基層黨建工作有薄弱環(huán)節(jié)
13.關(guān)于“黨建工作主體責任履行不到位”的問題
整改情況：
?、籴槍?022至2024年連續(xù)三年支委會未研究審議支部年度黨建工作計劃及理論學(xué)習(xí)計劃，未專題安排部署黨建工作的問題。一是專題學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨支部工作條例（試行）》，建立支委會常態(tài)化黨建研究機制，制定并審議黨建任務(wù)清單；二是修訂《支委會議事清單》，將黨建計劃審議列為年初固定議題，形成“年初審議—年中檢查—年末評估”閉環(huán)；三是將黨建計劃執(zhí)行情況納入支委述職評議，與評優(yōu)評先、績效掛鉤，未完成者不得評為“優(yōu)秀黨員”，壓實主體責任。
?、卺槍Α奥鋵嵰庾R形態(tài)工作責任制有差距。時任黨支部書記未將意識形態(tài)工作納入2022年度述職述責內(nèi)容，黨支部宣傳委員未將意識形態(tài)工作納入2024年度組織生活會個人剖析內(nèi)容”的問題。一是制定《意識形態(tài)工作責任清單》，明確支部書記為第一責任人（總體部署）、組織委員為直接責任人（日常管理）；二是將意識形態(tài)工作納入談話、理論學(xué)習(xí)及考核，強化“失責必問”，要求相關(guān)人員補充剖析材料、查擺整改，納入班子述職與個人剖析；三是建立個人剖析材料“雙審核”機制，未達標退回重寫，確保工作落地。
14.關(guān)于“黨建制度建設(shè)有弱項”的問題
整改情況：
?、籴槍ξ窗醇瘓F要求制定《第一議題學(xué)習(xí)制度》等黨建基本制度的問題。一是結(jié)合公司黨建實際制定《第一議題學(xué)習(xí)制度》，明確黨組織會議需將學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記重要講話及指示批示精神作為首要議程，確保與中央精神同頻；二是劃分班子成員與黨務(wù)工作者職責，專人動態(tài)收集整理學(xué)習(xí)素材，保障內(nèi)容時效準確；三是建立閉環(huán)管理臺賬，記錄學(xué)習(xí)相關(guān)信息，跟蹤成效、核查落地舉措，推動成果轉(zhuǎn)化為解決問題、促進業(yè)務(wù)的具體行動。
?、卺槍Σ糠贮h建制度未充分結(jié)合公司實際，存在照抄照搬、上下一般粗的問題，不具操作性。如公司《黨支部委員會議事規(guī)則》中直接套用上級文件表述，有“在民主生活會上通報”這一不符合黨支部生活制度的錯誤表述；《黨支部委員會議事規(guī)則》《落實“三重一大”決策制度實施辦法》等制度中，寫有“黨群工作部、風(fēng)控法務(wù)部、駐集團紀檢組（集團紀委）、工會小組、職工代表大會”等不符合公司部門機構(gòu)實際設(shè)置情況的錯誤表述的問題。一是結(jié)合集團黨建新要求及公司架構(gòu)、業(yè)務(wù)特點，修訂黨建制度，刪減不符表述、補充實操要求，增強制度實用性；二是確立“對標上級+貼合實際”制度制定原則，杜絕照抄照搬；三是建立執(zhí)行反饋機制，綜合管理部定期收集優(yōu)化建議，形成“制定—執(zhí)行—反饋—優(yōu)化”閉環(huán)，保障制度長效適用。
15.關(guān)于“黨內(nèi)政治生活不嚴肅”的問題
整改情況：
?、籴槍ξ磭栏癜凑栈鶎狱h組織組織生活會相關(guān)規(guī)定，要求時任黨支部書記、宣傳委員參加2022年度組織生活會，未開展批評與自我批評，也未接受黨員評議的問題。一是強化組織生活會參會剛性約束，對關(guān)鍵人員提前提醒明確要求，無故缺席影響評優(yōu)并納入黨建考核；二是建立參會通報制度，缺席人員3個工作日內(nèi)補課，無正當理由缺席予以通報批評；三是開展專項培訓(xùn)，覆蓋全體黨員，解讀制度流程，推動黨員主動參與組織生活。
②針對2021年度組織生活會對原黨支部書記的批評環(huán)節(jié)以表揚代替批評意見，2024年組織生活會批評環(huán)節(jié)存在以工作建議代替批評意見的現(xiàn)象，批評和自我批評未觸及實質(zhì)問題的問題。一是圍繞《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》開展專題再學(xué)習(xí)，以案例講解、分組研討指導(dǎo)黨員掌握實事求是批評方法，聚焦工作短板與思想偏差，杜絕形式化問題；二是嚴格落實談心談話要求，黨支部書記會前梳理批評要點，會中糾正不當批評，確保批評有針對性；三是明確整改時限、跟蹤進度，提升黨內(nèi)政治生活政治性與戰(zhàn)斗性，推動批評意見落地，營造“真批評、真改進”氛圍。
16.關(guān)于“黨員發(fā)展審核把關(guān)不嚴格”的問題
整改情況：
針對未嚴格按照《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細則》規(guī)定，在政審環(huán)節(jié)開展同本人談話、查閱有關(guān)檔案材料等工作，個別預(yù)備黨員《入黨志愿書》中存在經(jīng)歷斷檔、是否入團未作反映等情況，政審工作不夠完整準確的問題。一是專項補正相關(guān)人員政審材料，補充談心談話記錄，完善《入黨志愿書》關(guān)鍵信息，確保材料完整準確；二是建立政審材料“雙人審核”制度，支部組織委員牽頭交叉復(fù)核，杜絕疏漏；三是將政審工作質(zhì)量納入黨務(wù)人員年度考核，材料出錯取消評優(yōu)，情節(jié)嚴重調(diào)整崗位，壓實責任。
（六）反饋問題：執(zhí)行選人用人制度不夠嚴格
18.關(guān)于“部分中層崗位存在超職數(shù)配備干部問題”的問題
整改情況：
針對公司《三定方案》核定：業(yè)務(wù)一部、業(yè)務(wù)三部各配備1名部門負責人（正職或副職）職數(shù)，但業(yè)務(wù)一部實際配備部門正職、副職各1名，業(yè)務(wù)三部配備2名部門副職的問題。一是結(jié)合業(yè)務(wù)與隊伍建設(shè)重編《三定方案》，明確兩部門各1名負責人職數(shù)并報集團黨委組織部審批；二是加大中層輪崗力度，調(diào)整超額配備人員，確保職數(shù)合規(guī)；三是依據(jù)集團編制管理辦法細化執(zhí)行標準，規(guī)范任免程序，建立“按編用人、超編必究”機制。
19.關(guān)于“人事工作不夠規(guī)范”的問題
整改情況：
?、籴槍痉屈h員領(lǐng)導(dǎo)班子成員在2024年第12次支委會上就兩項干部人事議題進行表決，不符合黨管干部原則的問題。一是全面梳理2022年以來支委會人事議題表決記錄，重點核查公司非黨員領(lǐng)導(dǎo)班子成員參與表決事項的合規(guī)性，明確非黨員領(lǐng)導(dǎo)班子成員原則上不列席支委會；二是修訂《支委會議事規(guī)則》，規(guī)定列席人員不參與表決，規(guī)范議題全流程；三是組織支委會成員及黨務(wù)工作者學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨組織工作條例》，強化黨管干部原則認知，確保決策依規(guī)。
?、卺槍军h群紀檢部員工在2023年6月至2024年12月期間為非黨員身份，參與干部人事檔案審核工作，不符合《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例》相關(guān)規(guī)定的問題。一是全面復(fù)核該同志非黨員期間審核的檔案，補充缺失材料、更正錯誤信息，確保符合規(guī)范；二是建立檔案“雙人交叉審核+黨員身份雙驗證”機制，明確審核人為正式黨員，杜絕非黨員參與；三是專題學(xué)習(xí)強化“黨管干部”意識，明確非黨員不得參與黨內(nèi)核心工作；四是通過內(nèi)選外聘充實黨建力量，保障工作合規(guī)推進。
?。ㄆ撸┓答亞栴}：巡視審計整改力度不夠
21.關(guān)于“離任審計反饋問題整改成果運用不充分”的問題
整改情況：
針對2023年公司時任總經(jīng)理離任審計報告反饋的執(zhí)行支委會前置研究制度不到位、合同要素填寫不完整、投后報告信息披露不夠全面、業(yè)務(wù)招待費報銷不及時等問題，未做到舉一反三、構(gòu)建長效機制，審計指出的上述問題目前仍有發(fā)生。如，天津耀瓴股權(quán)投資中心（有限合伙）項目募集結(jié)算資金賬戶監(jiān)督協(xié)議要素不全、無合同編號；成都國偕新科技創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）檔案文件無2024年年度信息披露報告和2025年季度信息披露報告；2024年公司仍存在業(yè)務(wù)招待費報銷不及時的問題。一是深挖審計反饋問題根源，修訂《支委會議事規(guī)則》、制定《合同管理辦法》，完善投后信息披露及招待費報銷標準，堵塞管理漏洞；二是推行“雙崗復(fù)核”機制，合同簽訂、投后披露、費用報銷等環(huán)節(jié)交叉核驗，保障合規(guī)；三是建立月度“回頭看”監(jiān)督機制，將整改成效納入考核；四是梳理報銷全流程，設(shè)置前置審批提醒，提升報銷效率。
三、對長期整改任務(wù)采取的重要舉措和取得的階段性成效
1.針對2022年以來向農(nóng)副食品加工業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、計算機通信等其他領(lǐng)域投資9.92億元，非主業(yè)投資占比34.61%，不符合公司“十四五”規(guī)劃“以基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、城市提升工程等為主要投向”的定位，也不符合集團2024年5月印發(fā)的《深化改革提升行動實施方案》明確四川盈耀以不動產(chǎn)投資基金為經(jīng)營主業(yè)的要求的問題。
整改情況：一是以集團改革方案為綱領(lǐng)，結(jié)合張希董事長調(diào)研指示，專題梳理主責主業(yè)，明確“不動產(chǎn)投資基金”核心定位及行業(yè)領(lǐng)先目標，獲集團領(lǐng)導(dǎo)肯定；二是全面核查2022年以來存量非主業(yè)投資項目，評估收益、風(fēng)險及退出可行性，明確各項目退出路徑、節(jié)點與責任部門；三是修訂投資立項管理辦法，將主業(yè)匹配度作為立項準入條件，制定負面清單，嚴控新增非主業(yè)投資。
2.針對公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃提出“投融資規(guī)模力爭2023年突破150億元，2025年突破300億元”目標，但從實際完成情況看，2023年底在管基金規(guī)模104.90億元，2024年底在管基金規(guī)模111.13億元，2025年一季度在管基金規(guī)模56.47億元（實繳29.41億元），與目標存在較大差距，預(yù)計難以實現(xiàn)，基金管理規(guī)模不增反降的問題。
整改情況：一是深化政企合作，聯(lián)合重點區(qū)域平臺公司聚焦產(chǎn)業(yè)基建項目，推動設(shè)立綿陽、南充、都江堰等多支基金，新增管理規(guī)模28.515億元；二是發(fā)揮基建投資優(yōu)勢，推動設(shè)立50億元規(guī)模的四川省城市更新產(chǎn)業(yè)投資基金，擴大在管基金規(guī)模；三是制定“十五五”提升行動計劃，力爭每年新增管理規(guī)模20億元，2030年在管規(guī)模達150億元。
3.針對2024年11月在基金業(yè)協(xié)會登記備案的合規(guī)風(fēng)控負責人調(diào)離公司后，至今尚未變更，已超過《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定時限要求的問題。
整改情況：一是選派符合條件的同志履行風(fēng)控合規(guī)部負責人職責，保障部門職能正常運轉(zhuǎn)；二是建立負責人變更長效機制，實行“雙人AB角”制度，提前儲備替補人選；三是已向中基協(xié)提交負責人變更申請，正按補正意見準備佐證材料，計劃2025年12月底前完成整改。
4.針對所設(shè)立的成都高新區(qū)新盈興企業(yè)管理中心（有限合伙）、共青城都盈股權(quán)投資中心（有限合伙）在中基協(xié)備案完成前進行了投放，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，面臨經(jīng)濟處罰、行政警告、通報批評等風(fēng)險的問題。
整改情況：一是全面核查兩只違規(guī)基金投放信息，形成整改報告；二是完善“備案—投放”剛性隔離機制，將基金備案作為項目投放前置條件；三是邀請律所開展《私募投資基金監(jiān)督管理條例》專項培訓(xùn)，建立合規(guī)檢查考核機制，將備案合規(guī)率納入部門KPI；四是制定基金清算退出計劃，共青城都盈基金已完成退出，成都高新區(qū)新盈興基金正協(xié)調(diào)退出，計劃2025年12月底前全面整改完畢。
5.針對公司為西部網(wǎng)絡(luò)傳媒中心項目提供咨詢服務(wù)，后有購房者訴訟要求返還購房款，省高院再審裁定，公司應(yīng)負房屋代理銷售方責任，連帶承擔退還購房款責任，目前涉及14筆訴訟，已產(chǎn)生24萬余元相關(guān)訴訟費用，預(yù)計還將產(chǎn)生賠償，并造成公司聲譽受損的問題。
整改情況：一是全面復(fù)盤西網(wǎng)項目全流程風(fēng)險，形成整改報告與訴訟臺賬，厘清崗位職責邊界；二是聯(lián)合多家律所組建專項法律服務(wù)團隊，動態(tài)調(diào)整應(yīng)訴策略，一審獲次要責任認定（僅承擔10%購房款資金占用利息），最大限度挽回經(jīng)濟損失；三是開展全員合規(guī)培訓(xùn)，剖析項目風(fēng)險，防范跨界業(yè)務(wù)法律責任蔓延。
6.針對2019年經(jīng)集團與瀘州市協(xié)商，市政府常務(wù)會議審議同意四川盈耀在瀘州長江二橋項目的“投資收益率在原投資回報率基礎(chǔ)上增加0.5個百分點”作為補助收益，并回函確認，但四川盈耀與瀘州市住建局簽訂補充協(xié)議時未嚴格執(zhí)行函件確定的補助標準，同意“項目總投（以最終審計結(jié)算為準）的0.5%計算補助資金總額”的收益補助條款，2023年起瀘州市住建局未按約支付補助收益，目前雙方對4000余萬元的補助收益存在較大爭議的問題。
整改情況：一是成立收益爭議專項組，梳理核心證據(jù)并形成瀘州長江二橋項目補助協(xié)議相關(guān)報告；二是復(fù)盤合同審批漏洞，明確業(yè)務(wù)與風(fēng)控合規(guī)部責任；三是建立“政府文件—合同條款”雙核對機制，強化政府合作項目動態(tài)跟蹤；四是由公司經(jīng)營管理層分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊赴瀘州對接，推動獎補資金收益爭議化解，計劃2026年12月底前完成整改。
7.針對2024年10月通過公開選拔入職公司的業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理（試用期1年），2025年1月被任命為公司投資總監(jiān)（中層正職），不符合集團《中層負責人管理辦法》關(guān)于“新提拔為中層負責人的，試用期一年。試用期間一般不調(diào)整崗位”規(guī)定的問題。
整改情況：一是規(guī)范試用期管理，清查該同志選拔任用資料，免去其投資總監(jiān)職務(wù)并調(diào)整至入職崗位，維護制度嚴肅性；二是組織學(xué)習(xí)集團《中層負責人管理辦法》，解讀“試用期不調(diào)崗”條款并剖析違規(guī)案例；三是建立中層任命“雙人復(fù)核+層級審批”機制，任命前核查合規(guī)性，保障程序合規(guī)。
8.針對有5個上輪巡視反饋問題未完成整改。其中，瀘州江盈基金仍未完成合作備忘錄的簽署；四川盈果產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）、眉山天府新區(qū)環(huán)天工業(yè)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資中心（有限合伙）簡陽市光盈振興項目投資中心（有限合伙）、遂寧市興新振興股權(quán)投資中心（有限合伙）未完成清算注銷的問題。
整改情況：一是建立專項管理臺賬，明確責任人、整改措施及分階段時間表，實行“周跟蹤、月匯總”；二是由公司經(jīng)營管理層分管領(lǐng)導(dǎo)對接瀘州江盈基金推動合作備忘錄簽署，由業(yè)務(wù)管理部牽頭加快4只基金清算注銷；三是每月開展整改“回頭看”，修訂制度、建立風(fēng)險防控長效機制；四是目前2只基金已完成退出，1只達成退出共識，1只計劃2026年2月退出，整體整改擬于2026年3月底前全部完成。
四、下一步整改工作安排
一是強化政治建設(shè)。持續(xù)學(xué)習(xí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，深刻領(lǐng)悟“兩個確立”的決定性意義，將整改作為長期政治任務(wù)，確保上級決策部署落地見效。
二是壓實整改責任。對未完成任務(wù)實行“一問題一專班一方案”，建立動態(tài)臺賬，將整改進度與績效掛鉤；對已完成事項常態(tài)化“回頭看”，固化整改成果。
三是深化成果轉(zhuǎn)化。將整改與中心工作相結(jié)合，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強化跨部門協(xié)同，整合資源提升效率，嚴把項目質(zhì)量與合規(guī)關(guān)，推動國有資本做強做優(yōu)做大。
四是全面從嚴治黨。加強廉潔教育，構(gòu)建“每月警示教育+每季度廉政談話+年度廉政考核”模式；整治形式主義、官僚主義，健全“自查自糾+群眾監(jiān)督+紀檢督查”機制，營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。
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中共四川盈耀發(fā)展資產(chǎn)管理有限公司支部委員會
2025年12月15日
